公司完成風(fēng)險內(nèi)控法務(wù)合規(guī)四位一體建設(shè)項目
作者：賈運濤
來源：紀(jì)檢審計部
發(fā)布時間：2024-12-18
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">為打造上下貫通、相互融合的協(xié)同運作機制，實現(xiàn)“防風(fēng)險、強內(nèi)控、嚴(yán)法治、促合規(guī)”的目標(biāo)，根據(jù)交投集團、高開集團關(guān)于風(fēng)險、內(nèi)控、法務(wù)、合規(guī)一體化管理體系建設(shè)的工作部署，京張公司自2024年9月開展了一體化建設(shè)工作，現(xiàn)建設(shè)成果已全部完成。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">該項目自2024年9月19日開始，結(jié)合公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀，采取資料研讀、高層訪談、過程溝通等方法開展一體化運作體系建設(shè)工作。期間項目組完成5位領(lǐng)導(dǎo)、10個部室的訪談工作，訪談場次18次；搭建京張公司業(yè)務(wù)流程框架，共計24個一級流程、123個二級業(yè)務(wù)流程、150個三級業(yè)務(wù)流程；梳理六大風(fēng)險領(lǐng)域35項二級風(fēng)險事項，236項三級風(fēng)險事項。11月26日完成一體化建設(shè)全部工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">最終的建設(shè)成果包括：一套手冊《風(fēng)險內(nèi)控法務(wù)合規(guī)一體化管理手冊》，進一步規(guī)范業(yè)務(wù)流程，便于根據(jù)本部室各業(yè)務(wù)流程一體化控制矩陣中的各級流程描述和流程圖，開展企業(yè)內(nèi)控自評價工作，檢查內(nèi)控執(zhí)行是否到位；便于公司人員快速了解核心業(yè)務(wù)及管理運行程序，明確各業(yè)務(wù)領(lǐng)域核心風(fēng)險事項及管控要求，掌握規(guī)范程序，有效支撐業(yè)務(wù)開展。兩個數(shù)據(jù)庫：風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和法律法規(guī)庫，輔助各部室開展年度風(fēng)險識別及評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險數(shù)據(jù)庫進行更新維護，不斷完善公司潛在風(fēng)險事項的管理工作，形成規(guī)范、科學(xué)、統(tǒng)一、適用的風(fēng)險分類體系，加強風(fēng)險辨識，增強風(fēng)險防范意識。通過法律法規(guī)庫，明確各業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)遵循的外部監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部管理制度。根據(jù)法務(wù)合規(guī)審查清單各部室在業(yè)務(wù)開展過程中，可據(jù)此開展法務(wù)合規(guī)自查工作。法務(wù)合規(guī)歸口管理部門，可基于此開展合規(guī)審查復(fù)核工作，起到法規(guī)字典檢索的作用。一份清單：法務(wù)合規(guī)審查清單，以業(yè)務(wù)流程框架及對應(yīng)環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險事項為基礎(chǔ)，明確流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)法務(wù)合規(guī)審查要點，形成的審查清單，有效支撐業(yè)務(wù)部門及法務(wù)合規(guī)歸口管理部門對日常重要經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">公司制定了下一步工作計劃，一是開展體系培訓(xùn)，待成果通過驗收后，公司組織培訓(xùn)會，對體系成果進行宣貫培訓(xùn)。二是體系發(fā)布和今后持續(xù)開展修訂完善等工作。</span>
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